AFM beboet beleggingsadviseur voor onvoldoende informatie-inwinning

maandag 18 september 2017 | Bron: AMweb

De Autoriteit Financiële Markten (AFM) heeft naar nu bekend is gemaakt bijna een maand geleden een boete van €20.000 opgelegd aan het Amsterdamse adviesbedrijf Het Effectenhuis Commissionairs (HEC). Het bedrijf heeft volgens de AFM in de periode van 28 augustus 2012 tot en met 11 november 2015, onvoldoende klantgegevens ingewonnen bij haar beleggingsadvies en vermogensbeheer. Dat is een overtreding van de Wet op het financieel toezicht (Wft).

AFM | WFT