AFM ziet tekortkomingen in onderzoek naar PEP's

Financiële ondernemingen moeten zorgvuldiger omgaan met cliëntenonderzoek bij politiek prominente personen (PEP's). Dat stelt de AFM naar aanleiding van een onderzoek onder financieel dienstverleners, beleggingsondernemingen en beleggingsinstellingen. Volgens de toezichthouder wordt bij het beoordelen van PEP's niet altijd voldoende maatwerk toegepast. Daardoor bestaat het risico dat klanten met een politieke functie te generiek worden behandeld [...]
Het bericht AFM ziet tekortkomingen in onderzoek naar PEP's verscheen eerst op InFinance.