Na aanwijzing AFM heeft STX tekortkomingen in het voorkomen van witwassen en terrorismefinanciering binnen de gestelde termijn hersteld

De Autoriteit Financiële Markten (AFM) heeft op 8 juni 2021 een aanwijzing gegeven aan STX wegens het overtreden van de Wet ter voorkoming van witwassen en het financieren van terrorisme (Wwft). STX schoot tekort in het verrichten van cliëntenonderzoek en verscherpt cliëntenonderzoek (artikel 3 en 8 Wwft). Ook maakte de onderneming fouten bij het vastleggen van documenten en gegevens in cliëntendossiers (artikel 33 Wwft) en bleef ze in gebreke bij de opleiding van compliance medewerkers op het gebied van de Wwft (artikel 35 Wwft). Het doel van een aanwijzing...